2024年已过半，中国券商及其从业人员收到的罚单数量已超过200张。根据券商中国的不完全统计，上半年监管机构共开具了229张罚单，涉及50家券商，涉及从业人员202人次。在这些罚单中，大型券商被罚次数较多，多数在4次及以上，而投行业务罚单数量约占三成，有33家券商被点名。
上半年券商罚单呈现以下几个显著特点：
- 对境外子公司和公司治理的关注度加强：监管机构对券商的境外子公司和公司治理提出了更高的要求，相关罚单数量有所增加。
- 场外期权业务持续从严监管：监管机构继续加强对场外期权业务的监管，相关罚单数量保持高位。
- 监管处罚力度加强：上半年首次出现了发行上市监管的“资格罚”，显示监管机构对违规行为的处罚力度在加强。
- 大型券商被罚次数居多：在被罚的券商中，大型券商被罚次数较多，且多数在4次及以上。
- 从业人员被采取监管措施的人次增多：上半年，被采取监管措施的从业人员多达202人次，涉及高管、营业部员工和保荐代表人等。
- 投行业务罚单数量多：投行业务是监管的重点领域，33家券商共领73张投行罚单，其中海通证券、中信建投、中信证券被罚次数居前。
- 经纪业务和资管业务也是监管重点：经纪业务和资管业务也是监管处罚的重点领域，涉及多家券商。
监管机构的这些动作表明，券商行业的监管环境依然严格，监管机构正通过加强监管力度，推动行业健康、稳定发展。券商及其从业人员需要更加重视合规经营，以避免因违规行为而受到监管处罚。同时，监管机构也在推动券商提升公司治理水平，加强风险管理和内部控制，以保护投资者利益和市场稳定。
