中国证监会对中金公司及其相关责任人的处罚决定已经公布。10月26日，中金公司发布公告，披露了其于10月25日收到的证监会《行政处罚事先告知书》。该告知书指出，在为上海思尔芯技术股份有限公司（以下简称“思尔芯”）科创板IPO提供保荐服务过程中，中金公司未能勤勉尽责，导致其出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。
根据证监会的调查结果，中金公司在执业过程中未能审慎核查思尔芯的硬件设备生产情况、软件销售情况，客户走访和资金流水核查程序执行不到位，且未审慎核查关联方借款利息计提事项。思尔芯在2021年8月提交科创板首发上市申请，但在证监会2021年12月的现场检查中被发现涉嫌虚增收入等违法违规事项，最终于2022年7月撤回发行上市申请。
证监会对中金公司作出以下处罚：责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款；对思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。
中金公司对此表示诚恳接受处罚，并承诺将以此为鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，确保资本市场的健康发展。
此外，思尔芯因在证券发行文件中编造重大虚假内容，被证监会处以400万元罚款，并对时任董监高分别处以100万元至200万元不等的罚款。这是新证券法实施以来，证监会查办的首例在提交申报材料后、未获注册前的欺诈发行案件。
此次中金公司及保荐代表人共领到1100万元的罚单，反映了证监会对投行业务监管的持续强化，以及对财务造假、欺诈发行等违法违规行为的“零容忍”态度。同时，这也是对保荐机构提升执业质量的一次重要提醒。
